本報訊(王辰鵬)為貫徹落實(shí)中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》(以下簡稱《意見》)，近日，中國證監(jiān)會集中部署專項(xiàng)執(zhí)法行動，打擊財務(wù)造假、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為。在監(jiān)管執(zhí)法工作中，陜西證監(jiān)局始終堅持“零容忍”，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動。今年以來，針對某營業(yè)部組織客戶出借賬戶謀取非法利益的行為，暫停其新開證券賬戶業(yè)務(wù)3個月并將主要責(zé)任人認(rèn)定為不適當(dāng)人選;針對某投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，暫停其新增客戶3個月;從嚴(yán)從快查辦一起內(nèi)幕交易案，用實(shí)際行動切實(shí)維護(hù)了轄區(qū)資本市場良好生態(tài)。

　　依法查處財務(wù)造假行為，保護(hù)投資者知情權(quán)。一些上市公司大股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司巨額資金，為掩蓋資金占用行為偽造財務(wù)報表、虛增貨幣資金，嚴(yán)重?fù)p害上市公司及中小投資者利益;一些新三板掛牌公司或在工程未完工情況下確認(rèn)收入，或通過偽造合同虛構(gòu)業(yè)務(wù)方式粉飾業(yè)績。對此類違法行為，陜西證監(jiān)局依法對公司作出處罰，并在追究公司“董監(jiān)高”責(zé)任的同時，對實(shí)際控制人依法作出頂格處罰;通過緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，督促上市公司及大股東、實(shí)際控制人、“董監(jiān)高”切實(shí)依法履行信息披露義務(wù)。陜西證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，資本市場本質(zhì)是信息市場，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息，給市場和投資者一個公開透明的公司，是大股東、實(shí)際控制人和管理層的職責(zé)所在。說假話、作假賬等行為，嚴(yán)重?fù)p害資本市場“三公”原則和投資者合法權(quán)益，必將受到法律制裁。

　　打擊違規(guī)交易行為，維護(hù)市場公平秩序。上市公司再融資、并購重組事項(xiàng)籌劃周期長、牽涉面廣，極易成為不法分子謀取不正當(dāng)利益的工具，是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，一些人利用與內(nèi)幕信息知情人的特殊關(guān)系，非法獲取內(nèi)幕信息，在敏感期內(nèi)實(shí)施內(nèi)幕交易牟取不法利益。還有不法分子以盤中拉抬、虛假申報、大額封漲停等方式操縱股票，扭曲證券價格，掩蓋市場真實(shí)供需關(guān)系，惡意欺詐中小投資者。這些行為嚴(yán)重破壞了市場公平交易秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，陜西證監(jiān)局依法及時予以查處。陜西證監(jiān)局提醒，公平的交易秩序是市場健康發(fā)展、良好運(yùn)行的基礎(chǔ)，各市場參與主體應(yīng)遵守內(nèi)幕交易和操縱市場禁令，提高認(rèn)識，法網(wǎng)恢恢，任何擾亂市場的違規(guī)交易行為均有跡可循，終將受到法律嚴(yán)懲。

　　堅決肅清從業(yè)人員違規(guī)行為，維護(hù)轄區(qū)市場行業(yè)生態(tài)。個別證券公司從業(yè)人員合規(guī)觀念和執(zhí)業(yè)操守嚴(yán)重缺失，貪圖不正當(dāng)利益，任職期間不但私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，還借用親朋好友賬戶違規(guī)買賣股票。對此類知法犯法行為，陜西證監(jiān)局及時出手，從嚴(yán)作出處罰。陜西證監(jiān)局重申，廣大從業(yè)人員應(yīng)恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令、漠視職業(yè)道德，否則終將自食苦果。

　　下一步，陜西證監(jiān)局將全面貫徹《意見》要求，督促有關(guān)市場主體嚴(yán)守法律紅線，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價格，不損害投資者利益，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。